当前简讯:在职期间通过抖音直播谋取不当利益，恒泰证券前员工及所在营业部遭警示

红星资本局4月30日消息，近日，四川证监局连发2张警示函，分别对恒泰证券时任员工熊某平和其当时就职的恒泰证券成都天府大道证券营业部进行警示。

四川证监局指出，熊某平在上述营业部任职期间，通过抖音违规开展证券活动，谋取不正当利益，而涉事营业部未严格规范从业人员执业行为。

近年来，随着视频直播的兴起，券商及从业人员也积极拥抱短视频平台。对于券商、基金、投资咨询公司开展网络直播的合规问题，证监会也已下发明文规定。具体包括，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为，等等。

【资料图】

通过抖音违规开展证券活动

恒泰证券前员工及营业部被警示

四川证监局发布的警示函显示，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

↑截图自证监会网站

熊某平的行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第（四）项规定。即证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务，从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。按照相关规定，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

同时，四川证监局认为，恒泰证券成都天府大道证券营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。按照相关规定，证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

↑截图自证监会网站

中国证券业协会从业人员基本信息公示显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，今年3月2日已办理离职注销。目前在武汉云掌数字科技有限公司担任证券投资咨询（投资顾问）。

↑截图自中国证券业协会网站

截至发稿前，红星资本局在抖音上搜索，已找不到熊某平的抖音账号。

利用自媒体违规谋利案例频发

监管严查

券业人员利用自媒体违规谋利案例中，曾引发广泛关注的是——2021年9月，上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。

同年10月，上海证监局发布《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》指出：“近期，我局关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解，该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。”

《通知》要求券商完善对证券从业人员的内部管理，严格规范员工自媒体展业行为，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系。

也是在当月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。

一方面，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为；另一方面，证券公司工作人员通过网络直播发表评论时，应当保持客观、专业的态度，主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。

今年以来，仍有证券投资机构以及从业人员违规。

2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。该公司员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

↑截图自证监会

3月初，证监会指出，上海春山新棠投资管理有限公司法定代表人、微博大V易伟通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。

鉴于易伟从事证券投资咨询业务未经核准和提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。证监会没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394万元，并处以2000万元罚款。（详情可见此前报道：《控制76个账户操纵股价 收“咨询费”近2400万元，大V易伟被罚没近亿元》）

↑截图自证监会

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 余冬梅